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股票配资有哪些门户网 东方证券一投顾违规被警示

  • 2024-08-17 00:27
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股票配资有哪些门户网 东方证券一投顾违规被警示

华泰柏瑞益通三个月定开债为债券型-长债基金,根据最新一期基金季报显示,该基金资产配置:无股票类资产,债券占净值比133.47%,现金占净值比0.3%。

  中新经纬7月19日电 据江西证监局网站18日消息,东方证券南昌绿茵路证券营业部投资顾问涂雅静被出具警示函。

  江西证监局网站截图

  江西证监局指出,经查,发现涂雅静在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间,向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息,未向客户提示潜在风险。

  江西证监局表示,上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条、第十九条第一款的相关规定。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,江西证监局决定对涂雅静采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  东方证券官网显示股票配资有哪些门户网,公司是一家综合类证券公司,其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司,为行业内第五家A+H股上市券商。(中新经纬APP)